Het playbook voor moderne complianceteams
Het playbook brengt de concrete acties in kaart die de meetkloof in je complianceprogramma dichten, verdeeld over drie thema's: bereik en vertrouwen, kwaliteit van onderzoeken en programma-inzicht. Per actie zie je welke kpi's ze beïnvloedt, met een duidelijke maatstaf voor hoe goed eruitziet.
De Measurement Gap Assessment beoordeelt je programma op vijftien kpi’s binnen drie thema’s. Dit playbook gaat verder waar die score ophoudt.
Elk hoofdstuk behandelt één thema: bereik en vertrouwen (wordt het programma genoeg gehoord en vertrouwd om consistente signalen op te leveren?), kwaliteit van onderzoeken en beoordelingen (worden dossiers en meldingen volgens dezelfde standaard behandeld, ongeacht behandelaar, regio of type dossier?) en programma-inzicht (laat je data zien waar risico’s verschuiven voordat ze ergens anders opduiken?). Per thema beschrijft het playbook de concrete acties die de kloof dichten, welke kpi’s elke actie beïnvloedt en hoe een gedichte kloof er in de praktijk uitziet.
Door het hele playbook loopt één leidend principe: de acties die je veilig kunt automatiseren, zijn de acties waarbij een senior en een junior complianceprofessional met dezelfde input tot hetzelfde antwoord zouden komen. De acties die menselijk blijven, zijn de acties waarvoor dat niet geldt. Voor elk onderdeel van het programma wordt die grens expliciet getrokken.
Heb je de Measurement Gap Assessment nog niet gedaan? Begin dan daar. Het duurt vijf minuten en vertelt je welk hoofdstuk van dit playbook je het eerst moet lezen.
